home *** CD-ROM | disk | FTP | other *** search
/ The Supreme Court / The Supreme Court.iso / mac / ascii / 1993 / 93_744 / 93_744.zd < prev    next >
Text File  |  1994-06-20  |  31KB  |  594 lines

  1. SUPREME COURT OF THE UNITED STATES
  2. --------
  3. No. 93-744
  4. --------
  5. DIRECTOR, OFFICE OF WORKERS' COMPENSA-
  6. TION PROGRAMS, DEPARTMENT OF LABOR,
  7. PETITIONER v. GREENWICH COLLIERIES
  8.  
  9. DIRECTOR, OFFICE OF WORKERS' COMPENSA-
  10. TION PROGRAMS, DEPARTMENT OF
  11. LABOR, PETITIONER v. MAHER
  12. TERMINALS, INC., et al.
  13. on writ of certiorari to the united states court
  14. of appeals for the third circuit
  15. [June 20, 1994]
  16.  
  17.   Justice Souter, with whom Justice Blackmun and
  18. Justice Stevens join, dissenting.
  19.   For more than 50 years, in adjudicating benefits
  20. claims under the Longshore and Harbor Workers'
  21. Compensation Act (LHWCA), 44 Stat. 1424, as amended,
  22. 33 U. S. C. 901 et seq., and for more than 15 years
  23. under the Black Lung Benefits Act (BLBA), 83 Stat. 792,
  24. as amended, 30 U. S. C. 901 et seq. (1988 ed. and
  25. Supp. IV), the Department of Labor has applied the
  26. -true doubt- rule, providing that when the evidence
  27. submitted by a claimant and by a party opposing the
  28. award is of equal weight, the claimant wins.  The rule
  29. thus places the risk of nonpersuasion on the opponent of
  30. the benefits claim.  Today, the Court strikes the rule
  31. down as conflicting with 7(c) of the Administrative
  32. Procedure Act (APA), 5 U. S. C. 556(d), passed by
  33. Congress in 1946.  I respectfully dissent.
  34.  
  35.                             I
  36.   So far as relevant, 7(c) of the APA states that
  37. -[e]xcept as otherwise provided by statute, the
  38. proponent of a rule or order has the burden of proof. 
  39. Any oral or documentary evidence may be received,
  40. but the agency as a matter of policy shall provide
  41. for the exclusion of irrelevant, immaterial, or unduly
  42. repetitious evidence.  A sanction may not be im-
  43. posed or rule or order issued except on consideration
  44. of the whole record or those parts thereof cited by
  45. a party and supported by and in accordance with
  46. the reliable, probative, and substantial evidence.-  5
  47. U. S. C. 556(d).
  48.   The majority's holding that -burden of proof- in the
  49. first sentence of this provision means -burden of persua-
  50. sion- surely carries the force of the preferred meaning
  51. of the term in today's general usage, as the Court's
  52. opinion demonstrates.  But we are concerned here not
  53. with the commonly preferred meaning of the term today,
  54. but with its meaning as understood and intended by
  55. Congress in enacting 7(c) of the APA in 1946.  That is
  56. not a matter about which preference has been constant,
  57. or Congress silent, or even a subject of first impression
  58. for this Court.
  59.   The phrase -burden of proof- has been used in two
  60. ways, to mean either the burden of persuasion (the risk
  61. of nonpersuasion), see 9 J. Wigmore, Evidence 2486 (J.
  62. Chadbourn rev. ed. 1981) (Wigmore), or the burden of
  63. production (of going forward with evidence), see id.,
  64. 2487.  The latter sense arose from the standard
  65. common law rule that in order -to keep the jury within
  66. the bounds of reasonable action,- the party bearing the
  67. burden of production had to put forth enough evidence
  68. to make a prima facie case in order to get to the jury. 
  69. Ibid.  At the turn of the century, Thayer noted that
  70. burden of proof, in the sense of -going forward with
  71. argument or evidence,- is -the meaning of the term in
  72. common speech . . . [and] also a familiar legal usage
  73. . . . .-  J. Thayer, A Preliminary Treatise on Evidence at
  74. the Common Law 385-386 (1898).  Thayer described
  75. Chief Justice Shaw's unsuccessful attempts to restrict
  76. the Massachusetts courts to the other (burden of
  77. persuasion) meaning of the phrase, id., at 355-357,
  78. 385-387, and n. 1, and argued that since the -widest
  79. legal usage- of the phrase and -the use of the phrase in
  80. ordinary discourse- was to mean burden of production,
  81. burden of proof should only be used in that sense, see
  82. Thayer, The Burden of Proof, 4 Harv. L. Rev. 45, 69
  83. (1890).
  84.   Although the Court works hard to show that the
  85. phrase had acquired a settled meaning in the alternative
  86. sense by the time the APA was passed in 1946, there is
  87. good evidence that the courts were still using the term
  88. either way and that Congress followed Thayer.  Indeed,
  89. just nine years after Hill v. Smith, 260 U. S. 592 (1923),
  90. in which Justice Holmes is said to have firmed up the
  91. use of -burden of proof- to mean burden of persuasion,
  92. this Court reverted to using the phrase in its burden of
  93. production sense instead.  See Heiner v. Donnan, 285
  94. U. S. 312, 329 (1932) (-A rebuttable [prima facie]
  95. presumption clearly is a rule of evidence which has the
  96. effect of shifting the burden of proof-) (citing Mobile, J.
  97. & K. C. R. Co. v. Turnipseed, 219 U. S. 35, 43 (1910)
  98. (stating that -[t]he only legal effect of this [presumption]
  99. is to cast upon [defendant] the duty of producing some
  100. evidence to the contrary-)).  In such usage Heiner
  101. appears in line with Hawes v. Georgia, 258 U. S. 1
  102. (1922) (upholding rebuttable presumption casting
  103. -burden of proof- on defendant in criminal case); see Tot
  104. v. United States, 319 U. S. 463, 470-471 (1943) (describ-
  105. ing Hawes as involving statutory provision that permissi-
  106. bly -shift[ed] the burden of proof- once a prima facie
  107. case was made by prosecution).  And courts just three
  108. years before the passage of the APA held that burden of
  109. proof was at least sometimes used by Congress to mean
  110. -burden of going forward with the evidence,- and not
  111. burden of persuasion.  Northwestern Elec. Co. v. Federal
  112. Power Comm'n, 134 F. 2d 740, 743 (CA9 1943) (inter-
  113. preting -burden of proof- in Federal Power Act, 16
  114. U. S. C. 825(a)), aff'd, 321 U. S. 119 (1944).
  115.   Contrary to the Court's understanding, commentators
  116. did not think the ambiguity of the phrase had disap-
  117. peared before passage of the APA, and, at the time,
  118. some even thought it unsettled whether burden of
  119. persuasion or of going forward with the evidence was
  120. the primary meaning of the phrase.  As one commenta-
  121. tor (relied on by the majority here) explained in 1938,
  122. although in its -strict primary sense, `burden of proof'
  123. signifies- burden of persuasion, -[i]n its secondary sense,
  124. the expression `burden of proof' signifies the duty that
  125. rests upon a party of going forward with the evidence at
  126. any given stage of the case-although eminent authority
  127. holds that this is, or should be, its primary sense.-  1 B.
  128. Jones, Law of Evidence in Civil Cases 176, p. 310 (4th
  129. ed. 1938) (citing Thayer).  He noted, -The expression
  130. `burden of proof' has not a fixed and unvarying meaning
  131. and application.  On the contrary, it is used, at times
  132. indiscriminately, to signify one or both of two distinct
  133. and separate ideas.  Courts and commentators have
  134. striven to correct this variable usage and bring clarity
  135. and uniformity to the subject, but without noticeable
  136. success.-  Id., 176, p. 309 (footnote omitted).  That
  137. commentary retained substantially the same description
  138. 20 years later, and thereafter, see 1 B. Jones, Law of
  139. Evidence, Civil and Criminal, 204, pp. 361-363 (5th ed.
  140. 1958); 1 S. Gard, Jones on Evidence 5:1, pp. 519-520
  141. (6th ed. 1972).  Other commentators noted the persistent
  142. confusion of the terms in the 1940's.  See, e.g., W.
  143. Richardson, Law of Evidence 172 (6th ed. 1944)
  144. (-`burden of proof' is frequently misused by our courts-);
  145. J. Maguire, Evidence, Common Sense and Common Law
  146. 175 (1947) (-Under our law the term burden of proof has
  147. been used to express two rather different ideas, and as
  148. might be expected this usage has led to a jumble-). 
  149. Further, at the time of the APA's passage, the American
  150. Law Institute, Model Code of Evidence (1942) noted both
  151. meanings, see 9 Wigmore, 2485, p. 284, comments. 
  152. Thus, courts and commentators continued to note the
  153. two meanings both before and long after the enactment
  154. of the APA, and use of -burden of proof- in either of its
  155. senses continued to create -the lamentable ambiguity of
  156. phrase and confusion of terminology under which our
  157. law has so long suffered,- 9 Wigmore 2485.
  158.   Although standard usage had not made a choice of
  159. meanings by 1946, Congress did make one, and the
  160. meaning it chose for the phrase as used in 7(c) was
  161. -burden of production.-  In extensive reports on the
  162. pending legislation, both the Senate and the House
  163. explained the meaning of 7(c):
  164.       -That the proponent of a rule or order has the
  165. burden of proof means not only that the party
  166. initiating the proceeding has the general burden of
  167. coming forward with a prima facie case but that
  168. other parties, who are proponents of some different
  169. result, also for that purpose have a burden to
  170. maintain.  Similarly the requirement that no sanc-
  171. tion be imposed or rule or order be issued except
  172. upon evidence of the kind specified means that the
  173. proponents of a denial of relief must sustain such
  174. denial by that kind of evidence. . . .-  S. Rep. No.
  175. 752, 79th Cong., 1st Sess., 22 (1945), reprinted in
  176. Legislative History of the Administrative Procedure
  177. Act, S. Doc. No. 248, 79th Cong., 2d Sess., 208
  178. (1946) (hereinafter Leg. Hist.); H. R. Rep. No. 1980,
  179. 79th Cong., 2d Sess. 36-37 (1946), Leg. Hist.
  180. 270-271.
  181. The House Report added that,
  182. -[i]n other words, this section means that every
  183. proponent of a rule or order or the denial thereof
  184. has the burden of coming forward with sufficient
  185. evidence therefor . . . .
  186.              .        .        .       .        .
  187.       -The first and second sentences of the section
  188. therefore mean that, where a party having the
  189. burden of proceeding has come forward with a prima
  190. facie and substantial case, he will prevail unless his
  191. evidence is discredited or rebutted.-  Id., at 36-37,
  192. Leg. Hist. 270-271.
  193. Because Congress stated that -burden of proof means- a
  194. -burden of coming forward,- and further explained that
  195. the burden could be shouldered by both proponents and
  196. opponents of a rule or order, the strong probability is
  197. that Congress meant to use -burden of proof- to mean
  198. burden of coming forward and not burden of persuasion,
  199. for a burden of persuasion cannot simultaneously rest on
  200. both parties.  See generally, 9 Wigmore 2489.  The
  201. commentators agree.  -The legislative history suggests
  202. that the term `burden of proof' was intended to denote
  203. the `burden of going forward.'-  1 C. Koch, Administra-
  204. tive Law and Practice, 6.42, p. 486 (1985); -The legisla-
  205. tive history of the A. P. A. burden of proof provision
  206. states that the party initiating the proceeding has, at a
  207. minimum, the burden of establishing a prima facie case,
  208. but a burden of proof may also rest on other parties
  209. seeking a different decision by the agency.-  4 J. Stein,
  210. G. Mitchell, & B. Mezines, Administrative Law 24.02,
  211. p. 24-25 (1994); accord, 3 K. Davis, Administrative Law
  212. Treatise 16.9, pp. 257-258 (2d ed. 1980) (citing a lower
  213. court's -analysis of the Senate and House reports on the
  214. APA and the Attorney General's Manual-).
  215.   The congressional choice of the burden of production
  216. meaning was in fact understood from the first and was
  217. the subject of some lament by commentators, who criti-
  218. cized the first sentence of 7(c) (already in its current
  219. formulation as -the proponent of a rule or order has the
  220. burden of proof-) as unhelpful:
  221.       -The first sentence is confusing, and is at best un-
  222. important. . . . For example, where a hearing is
  223. called to determine whether or not a license applica-
  224. tion should be granted, the `proponent' of the `order'
  225. would seem to be the applicant if the order turns
  226. out to be an order granting the application, or the
  227. agency if the order turns out to be an order denying
  228. the application.  We conclude that this sentence
  229. should be eliminated from the bill.-  Committee on
  230. Administrative Law of New York State Bar Assn.
  231. and Association of the Bar of the City of New York,
  232. Joint Report on Proposed Federal Administrative
  233. Procedure Act 16 (Dec. 26, 1945).
  234. It was certainly not their understanding that this provi-
  235. sion established a uniform burden of persuasion.
  236.  
  237.                            II
  238.   Until today, this Court's reading of 7(c) has been
  239. consonant with the congressional understanding.  In
  240. NLRB v. Transportation Management Corp., 462 U. S.
  241. 393 (1983), this Court considered the phrase -burden of
  242. proof- as used in that section and rejected the position
  243. the Court now takes.  In Transportation Management,
  244. the Court upheld the rule of the National Labor Rela-
  245. tions Board (Board), that its General Counsel has the
  246. burden of persuading the Board that antiunion animus
  247. contributed to an employer's decision to fire the em-
  248. ployee, and that the burden of persuasion then shifts to
  249. the employer to prove that the employee would have
  250. been fired even without involvement in protected union
  251. activities.  Confronting the employer's argument that
  252. 7(c) barred the Board from ever shifting the burden of
  253. persuasion to the employer, the Court rejected it, on the
  254. ground that 7(c) -determines only the burden of going
  255. forward, not the burden of persuasion,- Transportation
  256. Management, supra, at 404, n. 7 (citing Environmental
  257. Defense Fund, Inc. v. EPA, 548 F. 2d 998, 1004,
  258. 1013-1015 (CADC 1976) (Leventhal, J.)).
  259.   Today's abandonment of Transportation Management's
  260. holding is not only a mistake, but one that puts the
  261. Court at odds with that fundamental principle of prece-
  262. dent that -[c]onsiderations of stare decisis have special
  263. force in the area of statutory interpretation, for . . .
  264. Congress remains free to alter what we have done.- 
  265. Patterson v. McLean Credit Union, 491 U. S. 164,
  266. 172-173 (1989); accord, Square D Co. v. Niagara Fron-
  267. tier Tariff Bureau, Inc., 476 U. S. 409, 424 (1986);
  268. Illinois Brick Co. v. Illinois, 431 U. S. 720, 736 (1977). 
  269. Even on the assumption that the conclusion reached in
  270. Transportation Management was debatable at the time
  271. the case was decided, it was undoubtedly a reasonable
  272. construction of a phrase that (as shown above) was
  273. ambiguous in the general usage of 1946, and in the 11
  274. years since the construction was settled by Transporta-
  275. tion Management, Congress has not seen fit to disturb
  276. it by amending 7(c).  Compare, e.g., Johnson v. Trans-
  277. portation Agency, Santa Clara County, 480 U. S. 616,
  278. 629-630, n. 7 (1987), with Califano v. Sanders, 430
  279. U. S. 99, 105-107 (1977).  The settled construction
  280. should therefore stand.
  281.   This Court, like the court below, tries to avoid Trans-
  282. portation Management by implying that the Court's
  283. definition of burden of proof in 7(c) as burden of pro-
  284. duction was inessential to its holding, since the Court
  285. only allowed the burden of persuasion to be placed on
  286. the employer after the NLRB had met its burden of
  287. persuasion on the elements of an unfair labor practice. 
  288. 992 F. 2d 1277, 1281-1284 (CA3 1993); cf. ante, at 11
  289. (-the holding in that case remains intact-).  The prob-
  290. lem with this reading of Transportation Management,
  291. however, is that it is not at all what this Court said, or
  292. could have said.  The reasoning chosen by the Court to
  293. justify its conclusion was that burden of proof in 7(c)
  294. means burden of production, and thus is no impediment
  295. to the Board's rule.  And in so explaining, the Court
  296. cited the leading case from the Court of Appeals for the
  297. District of Columbia Circuit that had held -proof- synon-
  298. ymous with -production- in the text under examination. 
  299. Environmental Defense Fund, supra.
  300.   The Court also reasons that the burden of proof hold-
  301. ing of Transportation Management should be abandoned
  302. as conflicting with Steadman v. SEC, 450 U. S. 91
  303. (1981), a decision announced just two Terms prior to
  304. Transportation Management.  But Steadman and Trans-
  305. portation Management are simply not inconsistent with
  306. each other.  Indeed, neither the parties to Transporta-
  307. tion Management nor the Court itself saw Steadman as
  308. even relevant to the questions presented in Transporta-
  309. tion Management.  In Steadman, a mutual funds man-
  310. ager argued that in a disciplinary proceeding to deter-
  311. mine whether he had violated the federal securities
  312. laws, the Securities and Exchange Commission had no
  313. choice but to use the clear-and-convincing standard of
  314. proof, rather than the standard of preponderance of the
  315. evidence.  Steadman read the third sentence of 7(c) (a
  316. rule or order must be -supported by and in accordance
  317. with the reliable, probative, and substantial evidence-),
  318. to mean that preponderance of the evidence, not the
  319. clear-and-convincing standard, applies in adjudications
  320. under the APA.  Steadman thus holds that the party
  321. with the burden of persuasion must satisfy it by a
  322. preponderance, but does not purport to define -burden of
  323. proof- under the APA or to decide who bears the burden
  324. of persuasion, since it was uncontested in that case that
  325. the burden of persuasion was on the Government in a
  326. securities disciplinary proceeding.  Transportation Man-
  327. agement, on the other hand, holds that -burden of proof-
  328. in 7(c) means burden of production.  The question left
  329. open by each decision is who bears the burden of per-
  330. suasion.  As to that, 7(c) is silent.
  331.   It is also worth remarking that Transportation Man-
  332. agement came as no surprise when it was decided, other
  333. federal courts having anticipated this Court's reading of
  334. the 7(c) burden as one of production.  See, e.g., Envi-
  335. ronmental Defense Fund, Inc. v. EPA, 548 F. 2d 998,
  336. 1013 (CADC 1976) (-`burden of proof' [7(c)] casts upon
  337. the `proponent' is the burden of coming forward with
  338. proof, and not the ultimate burden of persuasion-); Old
  339. Ben Coal Corp. v. Interior Bd. of Mine Operations Ap-
  340. peals, United States Dept. of Interior, 523 F. 2d 25, 40
  341. (CA7 1975) (-burden of putting forth a prima facie
  342. case-); Maine v. United States Dept. of Labor, 669 F. 2d
  343. 827, 829 (CA1 1982) (burden -of producing sufficient
  344. evidence to make out a prima facie case-); but cf. Kerner
  345. v. Flemming, 283 F. 2d 916, 921-922, and n. 8 (CA2
  346. 1960) (assuming arguendo the term meant burden of
  347. persuasion).  And at least since Transportation Man-
  348. agement, every Court of Appeals (except the one below
  349. in this case) to have reached the issue has understood
  350. that the question was firmly settled by Transportation
  351. Management and its predecessor in the District of Co-
  352. lumbia Circuit, Environmental Defense Fund.  See, e.g.,
  353. Freeman United Coal Min. Co. v. Office of Workers'
  354. Compensation Programs, 988 F. 2d 706, 711 (CA7 1993)
  355. (-The Supreme Court has resolved this ambiguity [in
  356. 7(c)].  `Burden of proof' as that term is used in the
  357. APA means the burden of going forward, not the burden
  358. of persuasion-); Hazardous Waste Treatment Council v.
  359. EPA, 886 F. 2d 355, 366 (CADC 1989) (per curiam)
  360. (-initial burden of going forward with a prima facie
  361. case-), cert. denied, 498 U. S. 849 (1990); Merritt v.
  362. United States, 960 F. 2d 15, 18 (CA2 1992) (-refers only
  363. to the burden of going forward with evidence, not the
  364. burden of persuasion-); Bosma v. United States Dept. of
  365. Agriculture, 754 F. 2d 804, 810 (CA9 1984) (-burden of
  366. going forward with evidence-); Alameda Cty. Training
  367. and Employment Bd./Associated Community Action
  368. Program v. Donovan, 743 F. 2d 1267, 1269 (CA9 1984)
  369. (-merely places the burden of production on [proponent],
  370. not the ultimate burden of persuasion-); Dazzio v. FDIC,
  371. 970 F. 2d 71, 77 (CA5 1992) (-refers only to the burden
  372. of going forward with evidence, not the ultimate burden
  373. of persuasion-); Skukan v. Consolidation Coal Co., 993
  374. F. 2d 1228, 1236-1238 (CA6 1993) (-burden of produc-
  375. tion-).  Moreover, the lower courts' views were in accord
  376. with the commentators.  See, e.g., 3 K. Davis, Adminis-
  377. trative Law Treatise 16.9, p. 257 (burden of proof in
  378. 7(c) means only -burden of going forward- and not
  379. burden of persuasion) (citing Environmental Defense
  380. Fund, supra); 1 C. Koch, Administrative Law and Prac-
  381. tice 6.42, p. 245 (1994 Supplement) (-The phrase `bur-
  382. den of proof' as used in the APA 556(d) means the bur-
  383. den of going forward with evidence.  That phrase in the
  384. context of the APA does not mean the ultimate burden
  385. of persuasion-) (footnote omitted); 4 J. Stein, G. Mitch-
  386. ell, & B. Mezines, Administrative Law 24.02, p. 24-21,
  387. n. 3 (1994) (7(c) -only directs that the [proponent] has
  388. the burden of production-); G. Edles & J. Nelson, Feder-
  389. al Regulatory Process 6.7, pp. 151-152 (2d ed. 1992)
  390. (-the burden of proof under the APA refers only to the
  391. burden of going forward with evidence-) (each citing
  392. Transportation Management, 462 U. S., at 403, n. 7).
  393.   Nor is there any argument that the vitality has gone
  394. out of Transportation Management over the last 11
  395. years.  This Court, indeed, has cited the case for the
  396. very proposition that the Court now repudiates, in the
  397. course of explaining that we ourselves had used the
  398. term -burden of proof- in Title VII suits to mean bur-
  399. den of production, not burden of persuasion:
  400. -[T]o the extent that those cases speak of an em-
  401. ployer's `burden of proof' with respect to a legiti-
  402. mate business justification defense . . . they should
  403. have been understood to mean an employer's pro-
  404. duction-but not persuasion-burden.  Cf., e.g.,
  405. NLRB v. Transportation Management Corp., 462
  406. U. S. 393, 404, n. 7 (1983).-  Ward's Cove Packing
  407. Co. v. Atonio, 490 U. S. 642, 660 (1989).
  408. If the Ward's Cove Court could rely on Transportation
  409. Management to hold that in innumerable Title VII
  410. disparate-impact cases over many years we (and the
  411. lower courts) had used the term -burden of proof- to
  412. mean only -burden of production- it is hard to place
  413. much weight on the majority's reference to a consistent
  414. practice to the contrary since 1923.
  415.   Today's decision to repudiate Transportation
  416. Management is made more regrettable by the fact that
  417. the Court's adherence to the case in Ward's Cove came
  418. after the Court had been made aware of the role of the
  419. true doubt rule in black lung litigation, which presup-
  420. posed Transportation Management's reading of 7(c).  In
  421. Mullins Coal Co. v. Director, Office of Workers' Compen-
  422. sation Programs, Dept. of Labor, 484 U. S. 135 (1987),
  423. upholding the Secretary of Labor's interpretation of a
  424. BLBA interim regulation about the prima facie standard
  425. for invoking a statutory presumption of eligibility, this
  426. Court explicitly noted the operation of the true doubt
  427. rule once both parties' evidence had been introduced
  428. and (as here) the presumption had dropped out of the
  429. case.  See id., at 144, n. 12 (true doubt rule -ensures
  430. that the employer will win, on invocation or rebuttal,
  431. only when its evidence is stronger than the claimant's-). 
  432. We acknowledged the Secretary's position that the
  433. BLBA -embodies the principle that doubt is to be re-
  434. solved in favor of the claimant, [which] plays an impor-
  435. tant role in claims determinations . . . ,- id., at 156, n.
  436. 29 (quoting 43 Fed. Reg. 36826 (1978)), and that the
  437. Benefits Review Board -has consistently upheld the
  438. principle that, where true doubt exists, that doubt shall
  439. be resolved in favor of the claimant,- 484 U. S., at 144,
  440. n. 12 (internal quotation marks and citation omitted).
  441.   Had we, indeed, suggested otherwise, we would have
  442. been bucking the strong tide that the Court turns back
  443. today, for the other federal courts have been applying
  444. some form of the true doubt rule, either as judicial
  445. statutory interpretation or as the agency's rule, in adju-
  446. dicating claims after enactment of the APA, as well as
  447. before it, for a good 50 years.  See, e.g., Friend v.
  448. Britton, 220 F. 2d 820, 821 (CADC 1955) (-Doubts,
  449. including the factual, are to be resolved in favor of the
  450. employee or his dependent family-); Bath Iron Works
  451. Corp. v. White, 584 F. 2d 569, 574 (CA1 1978) (-the
  452. judicial policy [is] that `all doubtful questions are to be
  453. resolved in favor of the injured employee' . . . in order
  454. to place the burden of possible error on the employer
  455. who is better able to bear it-); Volpe v. Northeast Ma-
  456. rine Terminals, 671 F. 2d 697, 701 (CA2 1982) (-all
  457. doubtful questions of fact [are to] be resolved in favor of
  458. the injured employee-); Adkins v. Director, Office of
  459. Workers' Compensation Programs, Dept. of Labor, 958 F.
  460. 2d 49, 52, n. 4 (CA4 1992) (-Equally probative evidence
  461. creates a `true doubt,' which must be resolved in favor
  462. of the miner-); Greer v. Director, Office of Workers'
  463. Compensation Programs, Dept. of Labor, 940 F. 2d 88,
  464. 91 (CA4 1991) (-We have a true doubt.  We give [claim-
  465. ant] the benefit of that doubt-); Army & Air Force Ex-
  466. change Serv. v. Greenwood, 585 F. 2d 791, 794 (CA5
  467. 1978) (-the judicial policy has long been to resolve all
  468. doubts in favor of the employee and his family-); Sku-
  469. kan v. Consolidation Coal Co., supra, at 1239 (CA6)
  470. (-true doubt rule is utilized to have equally probative
  471. but conflicting evidence weighed in favor of the claim-
  472. ant-); Freeman United Coal Min. Co. v. Office of Work-
  473. ers' Compensation Programs, 988 F. 2d, at 711 (CA7)
  474. (applying true doubt rule as -judicial assignment of the
  475. burden of persuasion to the employer-); Jones v. Direc-
  476. tor, Office of Workers' Compensation Programs, Dept. of
  477. Labor, 977 F. 2d 1106, 1109 (CA7 1992) (true doubt
  478. rule places -burden of possible error on those best able
  479. to bear it,- i.e., employers); Ware v. Director, Office of
  480. Workers' Compensation Programs, Dept. of Labor, 814 F.
  481. 2d 514, 517 (CA8 1987) (-any doubts should be resolved
  482. in favor of the disabled miner-); Parsons Corp. of Cal. v.
  483. Director, Office of Workers' Compensation Programs,
  484. Dept. of Labor, 619 F. 2d 38, 41 (CA9 1980) (-statutory
  485. policy that all doubtful questions of fact be resolved in
  486. favor of the injured employee-); Hansen v. Director,
  487. Office of Workers' Compensation Programs, Dept. of
  488. Labor, 984 F. 2d 364, 369 (CA10 1993) (-`true doubt'
  489. rule applies where equally probative but contradictory
  490. medical documentation exists-); Bosco v. Twin Pines
  491. Coal Co., 892 F. 2d 1473, 1476 (CA10 1989) (-doubts
  492. should be resolved in favor of the disabled miner-);
  493. Stomps v. Director, Office of Workers' Compensation
  494. Programs, Dept. of Labor, 816 F. 2d 1533, 1534 (CA11
  495. 1987) (same); for a sampling of the pre-APA cases, see,
  496. e.g., F. H. McGraw & Co v. Lowe, 145 F. 2d 886, 887,
  497. n. 2, 888 (CA2 1944) (upholding agency policy that
  498. -doubtful questions incapable of scientific resolution are
  499. to be resolved in favor of the workman- under LHWCA);
  500. Southern S. S. Co. v. Norton, 101 F. 2d 825, 827 (CA3
  501. 1939) (-doubts should be resolved in [claimant's] favor-
  502. under LHWCA); Southern Pac. Co. v. Sheppeard, 112 F.
  503. 2d 147, 148 (CA5 1940) (-where there is doubt it should
  504. be resolved in favor of the injured employee or his
  505. family- under LHWCA).
  506.  
  507.                            III
  508.   Because 7(c) is silent on the burden of persuasion,
  509. the job of placing it is left to the bounded discretion of
  510. the agencies, subject to judicial review, when interpret-
  511. ing their organic statutes, by customary reference to
  512. statutory text, congressional intent, experience, policy,
  513. and relevant evidentiary probabilities.  See 3 K. Davis,
  514. Administrative Law Treatise 16.9, pp. 257-258 (2d ed.
  515. 1980).  This is only to be expected, since the issue of
  516. who bears the risk of nonpersuasion raises a traditional
  517. -question of policy and fairness based on experience in
  518. . . . different situations.-  Keyes v. School Dist. No. 1,
  519. Denver, Colo., 413 U. S. 189, 209 (1973) (quoting 9 J.
  520. Wigmore, Evidence 2486, p. 275 (3d ed. 1940)); accord,
  521. J. Strong, McCormick on Evidence 337, p. 427 (4th ed.
  522. 1992), not a matter readily lumped in with the formali-
  523. ties of procedure.  While the APA was meant to provide
  524. for uniform procedures in administrative adjudications,
  525. it is unremarkable that it stopped short of making a
  526. substantive policy choice that in every formal hearing
  527. the burden of persuasion must rest on one party or the
  528. other.
  529.   Nor, apart from 7(c), are the choices made under the
  530. statutes in question here vulnerable on judicial scrutiny. 
  531. In LHWCA cases over the last 50 years, the assignment
  532. to the employer of the risk of nonpersuasion can be
  533. seen as placing it on -those best able to bear it,- F. H.
  534. McGraw & Co., 145 F. 2d, at 887, 888, and as comport-
  535. ing with both the remedial nature of the Act, see North-
  536. east Marine Terminal Co. v. Caputo, 432 U. S. 249, 268
  537. (1977), and the dangerous nature of longshore work, see
  538. S. Rep. No. 92-1125, p. 2 (1972).  As to the BLBA,
  539. there is no question about the consistency of congressio-
  540. nal intent with the recitation in the Secretary's regula-
  541. tion, 20 CFR 718.3(c) (1993), that -Congress intended
  542. that [BLBA] claimants be given the benefit of all rea-
  543. sonable doubt as to the existence of total or partial
  544. disability or death due to pneumoconiosis.-  As Congress
  545. explained, the BLBA -is intended to be a remedial
  546. law. . . . In the absence of definitive medical conclusions
  547. there is a clear need to resolve doubts in favor of the
  548. disabled miner or his survivors.-  S. Rep. No. 92-743,
  549. p. 11 (1972).  The true doubt rule has been applied in
  550. these benefits adjudications for more than 15 years, see,
  551. e.g., Black Lung-A Study in Occupational Disease
  552. Compensation (1976), reprinted in Black Lung Benefits
  553. Reform Act, 1976: Hearings on H. R. 10760 and S. 3183
  554. before the Subcommittee on Labor of the Senate Com-
  555. mittee on Labor and Public Welfare, 94th Cong., 2d
  556. Sess., 459, 488-489 (1976) (-conflicts in the evidence are
  557. required to be resolved by the adjudicator in favor of
  558. the claimant-); Provance v. United States Steel Corp., 1
  559. Black Lung Rep. 1-483, 485-486 (Ben. Rev. Bd. 1978),
  560. and the Secretary's true doubt rule fully comports with
  561. Congress's -expectation that the Secretary of Labor will
  562. promulgate standards which give the benefit of any
  563. doubt to the coal miner.-  S. Rep. No. 95-209, p. 13
  564. (1977); see 43 Fed. Reg. 36826 (1978).
  565.   The court below did not deny the harmony of the true
  566. doubt rule with congressional policy in these cases, but
  567. it held instead that the use of the true doubt rule in
  568. BLBA cases conflicts with 20 CFR 718.403 (1993), a
  569. Department of Labor regulation providing that -[e]xcept
  570. as provided in this subchapter, the burden of proving a
  571. fact alleged in connection with any provision of this part
  572. shall rest with the party making such allegation.-  But
  573. the phrase -burden of proving,- like its cognate, -burden
  574. of proof,- is susceptible of two meanings, including the
  575. meaning given by the agency interpretation, as imposing
  576. only the burden of producing evidence.  The Department
  577. of Labor is entitled to -substantial deference- in the
  578. interpretation of its own regulations, and the agency's
  579. interpretation need only be reasonable in light of the
  580. regulations' text and purpose, Martin v. Occupational
  581. Safety and Health Review Comm'n, 499 U. S. 144,
  582. 150-151 (1991); accord, Bowles v. Seminole Rock &
  583. Sand Co., 325 U. S. 410, 414 (1945).  The agency's
  584. interpretation of its regulation is surely reasonable here,
  585. given our own prior interpretation of -burden of proof-
  586. as referring only to production.
  587.   The Department of Labor's decision in the true doubt
  588. rule, to assign the burden of persuasion to the employer
  589. in cases involving harms to workers in the longshore
  590. and coal mining industries, is thus permissible and free
  591. from conflict with 7(c) of the APA.  I would sustain
  592. the Department's rule, and accordingly offer this re-
  593. spectful dissent.
  594.